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中證協發文規範公司債 承銷機構盡調執業行為 中國證券業協會(下稱“中證協”)昨日發布兩項自律規則,結合市場發展趨勢和特點,對公司債券承銷機構盡職調查的執業行為、風險防範提出了更明確的要求,並進一步規範了工作底稿的主要內容、基本要求和歸檔形式。 此次,中證協研究制定並經常務理事會審議通過、發布實施的兩項自律規則為《公司債券承銷業務盡職調查指引(修訂稿)》(下稱“盡調指引”)、《公司債券業務工作底稿內容與目錄指引》(下稱“底稿指引”)。 中證協表示,發布這兩項規則是為了規範債券承銷機構盡職調查工作職責和執業標準,規範公司債券承銷機構、受託管理人編制公司債券業務工作底稿。兩項自律規則在制定過程中充分吸收了會員的意見和建議。規則發布後,公司債券自律規則體系將進一步完善,有利于促進交易所債券市場高質量發展,增強服務實體經濟能力。 具體來看,